最新处罚（第 41–60 份文书）
按发布日期倒序排列，一份官方文书对应一条消息。正文依据现有处罚台账合并整理；处罚事实和法律效力以监管机构官方原文为准。
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国家金融监督管理总局厦门监管局行政处罚信息公开表（编号：2025-2）
· 决定机关：厦门金融监管局 · 决定书文号：未单列 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司厦门分行及相关责任人
交通银行股份有限公司厦门分行及相关责任人，因向关系人发放信用贷款；贷前调查不到位导致贷款资金被挪用；固定资产贷款贷前调查不到位，对交通银行股份有限公司厦门分行罚款120万元、没收违法所得9266元；对责任人员林德全警告并罚款5万元。 -
国家金融监督管理总局宿迁监管分局行政处罚信息公开表
· 决定机关：宿迁金融监管分局 · 决定书文号：宿金罚决字〔2025〕18号、宿金罚决字〔2025〕19号、宿金罚决字〔2025〕20号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司宿迁分行；卢春；章苏月
交通银行股份有限公司宿迁分行，因个人贷款管理不到位、流动资金贷款管理不到位，受到罚款50万元，没收违法所得2.41216万元。相关责任人员中，卢春受到警告并罚款6万元；章苏月受到警告并罚款5万元。 -
国家金融监督管理总局山东监管局行政处罚信息公开表（鲁金罚决字〔2025〕53号-55号）
· 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局 · 决定书文号：鲁金罚决字〔2025〕53号、鲁金罚决字〔2025〕54号、鲁金罚决字〔2025〕55号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司山东省分行；刘群；马波
交通银行股份有限公司山东省分行，因浮利分费，受到罚款50万元。相关责任人员中，刘群受到罚款5万元；马波受到罚款5万元。 -
莆田金融监管分局行政处罚信息公示列表
· 决定机关：莆田金融监管分局 · 决定书文号：未单列 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司莆田分行；安悦柠
交通银行股份有限公司莆田分行，因固定资产贷款、流动资金贷款、项目贷款管理不到位，受到罚款125万元。相关责任人员中，安悦柠受到警告。 -
国家金融监督管理总局九江监管分局行政处罚信息公开表
· 决定机关：国家金融监督管理总局九江监管分局 · 决定书文号：未单列 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司九江分行及相关责任人
交通银行股份有限公司九江分行及相关责任人，因贷款调查不到位，对交通银行股份有限公司九江分行罚款30万元；对彭强给予警告，罚款6万元；对熊琛给予警告。 -
国家金融监督管理总局江西监管局行政处罚信息公开表
· 决定机关：国家金融监督管理总局江西监管局 · 决定书文号：赣金监罚决字 〔2025〕2-12号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司江西省分行、张慧、俞兴华、 游祖平、游怀勇、应晓晖、杨宁、谢金海、万翔宇、李平、胡衍斌
交通银行股份有限公司江西省分行、张慧、俞兴华、 游祖平、游怀勇、应晓晖、杨宁、谢金海、万翔宇、李平、胡衍斌，因授信管理不尽职；未按规定报送突发事件信息，对交通银行江西省分行罚款230万元；对张慧警告，罚款6万元；对俞兴华警告，罚款6万元；对游祖平警告，罚款6万元；对游怀勇警告，罚款6万元；对应晓晖警告，罚款7万元；对杨宁警告，罚款10万元；对谢金海警告，罚款10万元；禁止万翔宇5年从事银行业工作；对李平警告，罚款6万元；对胡衍斌警告，罚款8万元。 -
国家金融监督管理总局随州监管分局行政处罚信息公开表
· 决定机关：随州金融监管分局 · 决定书文号：未单列 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司随州分行及相关责任人
交通银行股份有限公司随州分行及相关责任人，因贷后管理不到位，贷款资金被挪用，对交行随州分行罚款25万元。对方正、 张吉分别给予警告。 -
国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚信息公示表（豫金罚决字〔2025〕34-46、49号）
· 决定机关：河南金融监管局 · 决定书文号：豫金罚决字〔2024〕39号、豫金罚决字〔2024〕40号、豫金罚决字〔2024〕41号、豫金罚决字〔2024〕42号、豫金罚决字〔2024〕43号、豫金罚决字〔2024〕44号、豫金罚决字〔2024〕45号、豫金罚决字〔2024〕46号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司郑州铁道支行；交通银行股份有限公司河南省分行；交通银行股份有限公司郑州中原中路支行；交通银行股份有限公司郑州自贸区分行；陈豪强；韩红玲；叶卉；乔鹏涛
交通银行股份有限公司郑州铁道支行，因企业咨询顾问服务业务质价不符，受到罚款30万元。交通银行股份有限公司河南省分行，因违规收取信贷资金受托支付划拨费；保险销售行为不规范，受到罚款55万元。交通银行股份有限公司郑州中原中路支行，因企业咨询顾问服务业务质价不符，受到罚款20万元。交通银行股份有限公司郑州自贸区分行，因客户风险评估操作不规范，受到罚款20万元。相关责任人员中，陈豪强受到警告；韩红玲受到警告；叶卉受到警告；乔鹏涛受到警告。 -
国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2025〕94-99号）
· 决定机关：上海金融监管局 · 决定书文号：沪金罚决字〔2025〕94号、沪金罚决字〔2025〕99号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司上海长宁支行；朱牧
交通银行股份有限公司上海长宁支行，因严重违反审慎经营规则，违规办理流动资金贷款业务，受到罚款50万元。相关责任人员中，朱牧受到警告并罚款5万元。 -
国家金融监督管理总局广东监管局行政处罚信息公开表（2025年22号）
· 决定机关：国家金融监督管理总局广东监管局 · 决定书文号：粤金罚决字〔2025〕22号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司广州小北支行
交通银行股份有限公司广州小北支行，因票据业务严重违反审慎经营规则，受到罚款30万元。 -
国家金融监督管理总局天津监管局行政处罚信息公开表
· 决定机关：国家金融监督管理总局天津监管局 · 决定书文号：津金罚决字〔2025〕3号 · 查看官方原文
被处罚主体：段学玮
段学玮因授信管理不到位；关联关系识别不到位、未按集团客户统一授信；员工管理不到位、员工从事违法活动，受到禁止终身从事银行业工作。 -
国家金融监督管理总局菏泽监管分局行政处罚信息公开表（菏金罚决字〔2025〕1号-3号）
· 决定机关：国家金融监督管理总局菏泽监管分局 · 决定书文号：菏金罚决字〔2025〕1号、菏金罚决字〔2025〕2号、菏金罚决字〔2025〕3号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司菏泽分行；陈家铭；王建
交通银行股份有限公司菏泽分行，因浮利分费，受到罚款40万元。相关责任人员中，陈家铭受到罚款5万元；王建受到罚款6万元。 -
深圳金融监管局行政处罚信息公示表（深金罚决字〔2025〕1—7号）
· 决定机关：深圳金融监管局 · 决定书文号：深金罚决字〔2025〕5号、深金罚决字〔2025〕6号、深金罚决字〔2025〕7号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行深圳分行；王小玉；赵晶莹
交通银行深圳分行，因内部控制存在薄弱环节，受到罚款50万元。相关责任人员中，王小玉受到警告；赵晶莹受到禁止从事银行业工作10年。 -
深圳金融监管局行政处罚决定书送达公告
· 决定机关：深圳金融监管局 · 决定书文号：深金罚决字〔2025〕6号 · 查看官方原文
被处罚主体：王小玉
王小玉因对该行内部控制违规行为承担直接责任，受到警告。 -
国家金融监督管理总局扬州监管分局行政处罚信息公开表
· 决定机关：扬州金融监管分局 · 决定书文号：扬金罚决字〔2024〕32号、扬金罚决字〔2024〕33号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司扬州分行；高新嬴
交通银行股份有限公司扬州分行，因不良贷款责任追究不到位，受到罚款25万元。相关责任人员中，高新嬴受到警告。 -
文山金融监管分局行政处罚信息公示表（文金罚决字〔2024〕18号）
· 决定机关：文山金融监管分局 · 决定书文号：文金罚决字〔2024〕18号 · 查看官方原文
被处罚主体：陆舒蔓
陆舒蔓因贷后管理不尽职，受到警告。 -
国家金融监督管理总局济宁监管分局行政处罚信息公开表（济金罚决字〔2024〕42、43号）
· 决定机关：国家金融监督管理总局济宁监管分局 · 决定书文号：济金罚决字〔2024〕42号、济金罚决字〔2024〕43号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司济宁分行；杨成林
交通银行股份有限公司济宁分行，因贷后管理不到位，受到罚款30万元。相关责任人员中，杨成林受到警告。 -
国家金融监督管理总局临沂监管分局行政处罚信息公开表（临金罚决字〔2024〕42-47号）
· 决定机关：国家金融监督管理总局临沂监管分局 · 决定书文号：临金罚决字〔2024〕42号、临金罚决字〔2024〕43号、临金罚决字〔2024〕44号、临金罚决字〔2024〕45号、临金罚决字〔2024〕46号、临金罚决字〔2024〕47号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司临沂高新区支行；交通银行股份有限公司临沂兰山支行；交通银行股份有限公司临沂沂河新区支行；郭子毓；赵冬青；张志军
交通银行股份有限公司临沂高新区支行，因贷款 “三查”不尽职，受到罚款20万元。交通银行股份有限公司临沂兰山支行，因贷款 “三查”不尽职，受到罚款20万元。交通银行股份有限公司临沂沂河新区支行，因贷款 “三查”不尽职，受到罚款20万元。相关责任人员中，郭子毓受到警告；赵冬青受到警告；张志军受到警告。 -
国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2024〕183-209号）
· 决定机关：上海金融监管局 · 决定书文号：沪金罚决字〔2024〕198号、沪金罚决字〔2024〕199号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司上海市分行；朱牧
交通银行股份有限公司上海市分行，因贷款管理严重违反审慎经营规则，受到罚款90万元。相关责任人员中，朱牧受到警告。 -
文山金融监管分局行政处罚信息公示表（文金罚决字〔2024〕15号）
· 决定机关：文山金融监管分局 · 决定书文号：文金罚决字〔2024〕15号 · 查看官方原文
被处罚主体：交通银行股份有限公司文山分行
交通银行股份有限公司文山分行，因贷后管理不尽职，受到罚款30万元。